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交易报告违规!摩根士丹利被FINRA罚款25万美元

摩根士丹利近日被美国金融业监管局 (FINRA) 罚款25万美元,原因是未能报告全国市场体系(NMS)证券及场外交易(OTC)证券交易中的卖空指标。

摩根士丹利于2017年8月实施了新的交易报告逻辑。新逻辑中的编程错误导致该公司在2017年8月至2019年5月向纽约证券交易所(纽交所)交易报告公司 (TRF) 报告的约960万笔卖空交易时缺失了卖空指标。

2019年6月,摩根士丹利在FINRA的一次检查中了解到了该问题,并纠正了编程错误。由于未能按照要求的卖空指标报告交易,摩根士丹利违反了FINRA的第6182和2010条规定。

此外,2014年11月到2019年6月,摩根士丹利对股票交易报告进行了三项监督审查,但设计并不合理,未能在向纽交所和场外交易报告公司报告卖空指标时达到合规。

具体而言,当摩根士丹利开始向纽交所和场外交易报告公司报告时,该公司审查了某些测试交易,但并未发现上述卖空指标的缺失。该公司没有进行任何后续审查。

因此,摩根士丹利违反了全美证券交易商协会(NASD)第3010条规定,以及FINRA第3110和2010条规定。摩根士丹利已同意支付25万美元罚款与FINRA和解。本月初,摩根士丹利还被美国证券交易委员会(SEC)罚款1.25亿美元​,被商品期货交易委员会(CFTC)罚款7500万美元。

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